SPK LİSANSI

Halka açık ortaklıklarda, yatırım kuruluşlarında, kolektif yatırım kuruluşlarında, derecelendirme kuruluşlarında, gayrimenkul değerleme şirketlerinde ve Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan diğer kurumlarda çalışanlardan belirli unvan veya niteliklere sahip olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması halinde,  lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadırlar.

 SPK Lisansları 8 tanedir. (2014 te yapılan değişiklikle.) Bunlar;

1)    Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

İlgili görev alanları:

1.      Müşteri Temsilcileri

2.      Kredili İşlem Sorumlusu

3.      Türev Araçlar Müşteri Temsilcileri

4.      Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumluları

5.      Borsa Üye Temsilcisi

Geçilmesi Gereken Dersler:

1.      Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Sermaye Piyasası Araçları 1

3.      Yatırım Kuruluşları

4.      Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

2)    Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

İlgili görev alanları:

1.      Yatırım Kuruluşları - İç Kontrol Elamanı

2.      Yatırım Kuruluşları - Şube Müdürü

3.      Kolektif Yatırım Kuruluşları - Fon Müdürü

4.      Halka Açık Şirketler - Yatırım İlişkileri Bölümü Yöneticisi

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1.      Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Sermaye Piyasası Araçları 1

3.      Sermaye Piyasası Araçları 2

 

4.      Yatırım Kuruluşları

5.      Finansal Piyasalar

6.      Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

7.      Finansal Yönetim ve Mali Analiz

8.      Ticaret Hukuku

9.      Muhasebe ve Finansal Raporlama

3) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İlgili Görev Alanları:

1.      Portföy Yöneticisi,

2.      Portföy Yönetim Şirketlerinin Yönetim Kurulu üyeleri,

3.      Araştırma Uzmanı,

4.      Yatırım Danışmanı,

5.      Kurumsal Finansman uzmanı,

6.      Müfettiş, iç kontrol elemanı, teftiş kurulu başkanı ve yöneticileri,

7.      Yöneticiler (İhtisas personelinin görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm kademelerdeki yöneticiler ile bu birimlerde, yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personeldir),

8.      Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu üyeleri, portföy yöneticileri, fon denetçisi ve iç kontrol birimi çalışanı,

9.      Payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlamakla görevlendirilen personel (söz konusu personelin "Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı'na ve "Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı"na sahip olması zorunludur),

10.  Varlık finansmanı fonlarının fon kurulu üyeleri.

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1.      Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Sermaye Piyasası araçları 1

3.      Sermaye Piyasası araçları 2

4.      Yatırım Kuruluşları

5.      Finansal Piyasalar

6.      Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

7.      Finansal Yönetim ve Mali Analiz

8.      Ticaret Hukuku

9.      Muhasebe ve Finansal Raporlama

10.  Genel Ekonomi

11.  Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

12.  Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

4) Türev Araçlar Lisansı

İlgili Görev Alanları:

1.      Türev araçlar birim yöneticisi,

2.      Türev araçlar birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasındaki kademelerde görev yapan personel,

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1.      Geniş kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Sermaye Piyasası araçları 1

3.      Sermaye Piyasası araçları 2

4.      Yatırım Kuruluşları

5.      Finansal Piyasalar

6.      Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

7.      Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi

8.      Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

5) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

İlgili Görev Alanları:

1.      Kurumsal Yönetim Şirketlerinde ve Halka Açık Ortaklıklarda Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı Olarak Faaliyet Gösterecek Kişiler

2.      Kurumsal Yönetim Şirketlerinde ve Halka Açık Ortaklıklarda Yatırımcı İlşkileri Bölüm Yöneticisi Olarak Çalışacak Kişiler

3.      Kurumsal Yönetim Şirketlerinde Yatırımcı İlşkileri Uzmanı

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1.      Geniş kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

3.      Ticaret Hukuku

4.      Muhasebe ve Finansal Raporlama

5.      Kurumsal Yönetim

6) Kredi Derecelendirme Lisansı

İlgili Görev Alanları:

- Kredi Derecelendirme Kuruluşlarında, Kredi Derecelendirme Uzmanı Olarak Faaliyet Gösterecek Kişiler

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1.      Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2.      Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

3.      Ticaret Hukuku

4.      Muhasebe ve Finansal Raporlama

5.      Kredi Derecelendirmesi

7) Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Gayrimenkul Yatırım Fonunun kurucu organizasyonu yapısı içerisinde yer alacak kişilerin Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavına girerek Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı almaları gerekmektedir.

   Geçilmesi Gerekli Dersler:

  1.       Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

  2.       Gayrimenkul Değerleme Esasları

  3.       İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi

  4.       Gayrimenkul Mevzuatı

 8) Konut Değerleme Lisansı

Sermaye piyasası mevzuatı'nın nın gerektirdiği hallerde, konut değerlemesi yapan ve değerleme şirketlerinde tam zamanlı istihdam edilen veya değerleme şirketleri ile tam zamanlı istihdam edilmeksizin, sözleşme imzalamak suretiyle konut değerlemesi hizmeti veren konut değerleme uzmanı

Geçilmesi Gerekli Dersler:

1- Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

2- Gayrimenkul Değerleme Esasları

SPK lisansı almak için her bir sınavdan 50 almak yeterli. Ancak tüm derslerin ortalaması 60 olmak zorunda. Geçtiğiniz bir sınavın geçerliliği 3 yıldır. 3 yıl geçtiği halde lisansı almaya hak kazanamazsanız geçtiğiniz ders geçersiz olur.

Sınav ücreti geçen sınavda 160 TL idi. Ama bir modüle (örneğin türev araçlarına başvurduğunuzda herhangi bir ücret ödemeden düzey 1 sınavına da girebilirsiniz.) başvurduğunuzda başka modüllere de ücretsiz başvurabilirsiniz. Çoğu dersler de ortaktır. Türev araçları lisansı için gerekli dersleri geçtiğinizde düzey 1 lisansını almak için sadece 1 derse girmeniz yeterli olacaktır.

Eğer henüz bir iş sahibi değilseniz başvurularınızda bu lisanslardan birini almış olmanız size avantaj sağlayacaktır. Çoğu kamu ve özel kurum lisans sahiplerine ek ödemeler yapmaktadır. Ayrıca yükselmek için bu lisanslar gerekli olabilir. 2014 ten önce lisans almak için ortalama 70 idi. BASEL Kriterleri kapsamında şirketlerin yeterli sayıda lisans sahibi çalışan çalıştırması gerekiyor. Ancak bu sayıya ulaşmak zor olduğundan sınav koşulları hafiflettirildi. Bence yeterli sayıda çalışan lisans sahibi olduktan sonra sınav koşulları yeniden zorlaştırılacaktır. Biran önce lisans almaya çalışın…